Расследование затрагивает внутренние контрольные системы компании и ее офшорные операции.
Федеральное министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам США ведут расследование в отношении компании Freedom Holding по вопросам комплаенса, инсайдерских сделок и связей с офшорными структурами, связанными с лицами, подвергнутыми санкциям.
Проверка проводится бостонским подразделением Комиссии и уже продолжается несколько месяцев, указано в документах, полученных CNBC.
Источники, ознакомленные с ситуацией, также подтвердили эту информацию. Кроме того, прокуратура Массачусетса проводит предварительные проверки.
Расследование затрагивает внутренние контрольные системы компании и ее офшорные операции. Однако CNBC отмечает, что подобные проверки могут занимать много времени и не всегда приводить к возбуждению уголовных или гражданских дел.
Пока компании Freedom Holding не предъявлено официальных обвинений. В феврале компания продала свои активы в России, включая брокера и банк, заместителю генерального директора и члену совета директоров компании "Фридом финанс" Максиму Повалишину.
В результате этой сделки "Фридом финанс" и "Фридом банк" изменили свое название на "Цифра брокер" и "Цифра банк".
Ранее стало известно, что Маккарти не покинет пост в Конгрессе США.